为持续规范资产评估行业执业秩序,压实新设机构主体责任,夯实行业高质量发展根基,近期,我会深入推进新备案机构常态化合规面谈工作,先后对沈阳、锦州、辽阳等多家机构合规面谈,实地赴朝阳对4家机构进行业务帮扶,以精准化、接地气、重实效的帮扶模式,助力新设机构开好局、起好步、守好规。
深耕一线问诊施策,精准帮扶提质增效。不同于常规宣讲,本次面谈帮扶立足行业发展实际与机构初创现状,内容贴合基层、务实接地气,杜绝空泛化、形式化宣讲,聚焦新设机构生存发展与合规运营核心需求,开展一对一、精准化沟通指导,切实让帮扶落地见效。
抓实业务规范建设,强化内控固本提质。精准锚定新备案机构常见执业风险点,一方面围绕资产评估业务全流程,针对送检报告中涉及的项目承接、现场勘查、评估测算、报告出具、档案留存等关键实操环节,细化讲解执业规范与行业准则,指导机构规范日常业务开展,提升专业执业能力;另一方面重点强调机构内部治理、财务合规、人员管理、质量管控等内控核心工作,明确内控建设是业务合规的前置保障,引导新设机构建立“以内控促规范、以规范保质量”的运营理念,杜绝重业务、轻内控的片面发展问题。
深化警示固本强基,严守行业合规底线。常态化开展行业自律警示教育,结合近期行业监管典型案例、低价恶性竞争、执业瑕疵、备案信息不规范等高发风险问题,为新备案机构普及资产评估行业法律法规及行业自律规则,清晰划定执业红线、合规底线。针对机构后续业务开展、备案更新、信息公示、自查自纠等常态化工作,逐项明确工作标准、规范要求与责任边界,督促机构树立全员风险意识、合规意识、自律意识,将风险防控、自律规范融入日常经营全过程。
截至目前,沈阳、锦州、辽阳、朝阳等地区新备案机构专项实地面谈帮扶工作已圆满完成。下一步,我会将持续走访盘锦、营口、丹东等地,对新设机构进行面谈帮扶,持续下沉各地开展精准会员服务,持续深化业务规范与内控建设双向指导、风险警示与日常监管双向赋能,引导新备案资产评估机构坚守执业初心、严守行业底线、精进专业能力,全面提升机构规范化运营水平,共同维护公平有序、健康优质的行业生态,推动资产评估行业高质量可持续发展。
